證券公司應(yīng)從六個方面做好合規(guī)管理

　　新華網(wǎng)北京10月16日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監(jiān)會主席尚福林16日在此間說，今后將把合規(guī)管理全面納入證券公司常規(guī)監(jiān)管，證券公司應(yīng)該從強(qiáng)化營銷行為、建立健全信息隔離墻制度等六個方面做好合規(guī)管理。

　　尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會上說，在完成三年的證券公司綜合治理之后，證監(jiān)會于2008年初要求所有證券公司在當(dāng)年年底前建立合規(guī)管理制度，并于今年將合規(guī)管理納入了證券公司分類評價的范圍。

　　尚福林說，持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)是合規(guī)管理工作有效開展的最終體現(xiàn)，證券公司應(yīng)該適應(yīng)資本市場和證券行業(yè)改革發(fā)展的需要，從六個方面做好合規(guī)工作。

　　一是強(qiáng)化對營銷行為，特別是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷行為的合規(guī)管理。現(xiàn)階段，由營銷活動的外部環(huán)境和自身因素所致，這一領(lǐng)域的違法違規(guī)行為相對易發(fā)，而且危害比較直接。證券公司應(yīng)切實防范新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導(dǎo)。

　　二是以創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理為新起點，切實提高對客戶行為的合規(guī)管理水平。建立完善客戶分類和金融產(chǎn)品風(fēng)險評估制度，改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步規(guī)范簽約、開戶行為并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

　　三是妥善處理客戶投訴，高度重視媒體報道，通過處理客戶投訴和媒體報道反映的問題促進(jìn)合規(guī)管理。

　　四是建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突。采取適應(yīng)公司業(yè)務(wù)種類和規(guī)模的有效措施，努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用。

　　五是加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，防范業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新中的違規(guī)行為，將合規(guī)管理貫穿于新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)開發(fā)、推出、實施的全過程。保證整個市場創(chuàng)新發(fā)展的有序進(jìn)行。

　　六是完善合規(guī)管理措施，確保投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)開展。各公司要進(jìn)一步完善項目承攬、業(yè)務(wù)執(zhí)行、盡職調(diào)查、內(nèi)部審核、持續(xù)督導(dǎo)等制度，建立關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制衡機(jī)制，有效防范各類違法違規(guī)行為。

　　幾年前，由于一批證券公司挪用客戶保證金等違規(guī)行為，證券行業(yè)風(fēng)險全面爆發(fā)。證監(jiān)會由此開始了為期三年的綜合治理，推動證券公司合規(guī)經(jīng)營，使證券公司的發(fā)展步入健康軌道。如今，證券公司的合規(guī)管理已經(jīng)成為日常監(jiān)管范疇。